Riassunto analitico
La presente tesi si propone di analizzare il rapporto che si instaura tra intermediario e cliente per quanto concerne la prestazione dei servizi e delle attività di investimento. L’attenzione viene principalmente focalizzata sull’attività di tutela dell’investitore attuata dall’intermediario; quest’ultimo è tenuto ad agire nei confronti della clientela sulla base di un’attenta analisi dei bisogni e delle caratteristiche finanziarie ed economiche della stessa. Per approfondire questo tema è stata svolta un’attività di stage presso Banca Popolare dell’Emilia Romagna (BPER), dal 18 Novembre 2013 al 15 Marzo 2014, all’interno dell’Ufficio Normative Finanziarie, che opera nell’ambito della funzione di conformità di BPER: la Funzione Compliance.
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